中國證監(jiān)會5日發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定》及《關于實施<證券公司股權管理規(guī)定>有關問題的規(guī)定》,并重啟內資證券公司設立審批。
股權規(guī)定明確了基本制度安排。包括:根據從事業(yè)務的復雜程度,區(qū)分專業(yè)類證券公司和綜合類證券公司;強化穿透核查,厘清股東背景及資金來源,要求股東在股權鎖定期內不得質押所持股權,鎖定期滿后質押股權比例不得超過50%;內外結合,實現全程監(jiān)管。
配套規(guī)定明確:設立證券公司或者證券公司變更注冊資本、股權、5%以上股權的實際控制人等事項的申報文件要求;實施股權規(guī)定的過渡期安排;對綜合類證券公司給予5年過渡期,5年后仍未達到要求的,不得繼續(xù)開展股票期權做市、場外衍生品等高風險業(yè)務。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,重啟內資證券公司設立審批,有利于引進優(yōu)質內資股東,推動證券行業(yè)充分競爭,引導差異化、特色化、專業(yè)化發(fā)展,打造高質量投行,更好服務實體經濟;有利于為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者,壯大機構投資者隊伍;有利于資本市場長期建設。
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作者:小編